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CNMV發(fā)現(xiàn)了大眾化高層管理人員的不規(guī)范行為

2019-03-11 13:42:03 編輯: 來源:
導讀 在國家證券市場委員會(CNMV)就2016年人民銀行的賬戶檢測, 不規(guī)范行為管理高的 S,其中包括前總統(tǒng)天使羅恩或前任首席執(zhí)行官佩德羅LARENA

在國家證券市場委員會(CNMV)就2016年人民銀行的賬戶檢測,“ 不規(guī)范行為”管理高的 S,其中包括前總統(tǒng)天使羅恩或前任首席執(zhí)行官佩德羅LARENA,羅伯托·伊格拉和FranciscoGómez。

2018年10月,CNMV通報了一份文件的開頭,該文件針對Popular,執(zhí)行董事,審計委員會成員及其財務總監(jiān)的“非常嚴重”侵權行為,涉及與年度賬目有關的“方面”。 2016年,該銀行于2017年4月報告。

該報告證明已持有該記錄工作的開放由4指令號何塞·路易斯·卡拉馬的中央法院的持有人,調(diào)查銀行的清算,以及其他違規(guī)行為的擔憂有關的超過2.09億的會計調(diào)整歐元實際上達到了3.87億歐元。

這種差異導致CNMV的結論是,“合并財務信息對2016年并不代表真正的和其凈值的公允和金融形勢 ”,于是他打開一個文件,以“領導機構和高級管理人員已經(jīng)提供了CNMV信息在財務上受到不準確或不真實的數(shù)據(jù)監(jiān)管,或誤導性信息或忽略方面或相關數(shù)據(jù)“。

該CNMV 認為在某些條款的調(diào)整失敗“的某些高級管理人員的意向性”提出了貸款組合中的風險,并認為該公司“ 分列更好的監(jiān)管資本真正的某些比例”,沒有確定的扣除為客戶提供融資。

具體而言,2016年5月用于收購增資股票的資金為2.39億歐元。

制裁文件在處理公開刑事訴訟時暫停處理,不包括整個董事會,而是“ 負責分析事項的人 ”:前總統(tǒng)ÁngelRon ; 前副總統(tǒng)何塞瑪麗亞阿里亞斯清真寺; 前首席執(zhí)行官Pedro Larena和Roberto Higuera以及前顧問Francisco Aparicio和Jorge Oroviogoicochea。

此外,CNMV還發(fā)現(xiàn)了“ 高級管理層的某些成員的積極參與”,如前財務總監(jiān)哈維爾莫雷諾和前任首席執(zhí)行官弗朗西斯科·戈麥斯,“在執(zhí)行非正規(guī)行為方面”。

莫雷諾是誰提出的規(guī)定重新分配,以覆蓋要求歐洲央行(ECB)的一個,和收購股份的融資“知道或者至少證據(jù)”,但不檢查這一數(shù)額是從資本中扣除銀行監(jiān)管。

據(jù)該文件稱,弗朗西斯科· 戈麥斯( FranciscoGómez)本可以傳遞“口頭指示”,以便為客戶提供資金,使他們能夠參加2016年的增資。

在2017年十月,法院當時的負責人費爾南多·安德魯同意聽到一些投訴人民天使Ron和埃米利奧Saracho的總統(tǒng),他們各自的董事會,普華永道和審計合伙人,因涉嫌虛假企業(yè),行政不公平和盜用等等。

法官,同意開放兩個獨立的部分,第一個在2016年的資本,新聞數(shù)據(jù)和信息涉嫌虛假公布后第二個可能的市場操縱行為,以降低的值行動和獲得利益。

一年多以后,被告的陳述正在等待西班牙銀行根據(jù)龐大的文件提供的第一份專家報告,其中包括有關薪酬和細節(jié)的數(shù)據(jù)。業(yè)務計劃和審計報告。


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