摩根大通因不當處理ADR而支付超過1.35億美元

美國證券交易委員會今天宣布，摩根大通銀行將支付超過1.35億美元，以解決對“預(yù)先發(fā)布的”美國存托憑證(ADR)的不當處理的指控。

ADR--代表外國公司外國股票的美國證券 - 要求相應(yīng)數(shù)量的外國股票在存托銀行保管。“預(yù)發(fā)行”的做法允許在沒有存入外國股票的情況下發(fā)行ADR，前提是接收它們的經(jīng)紀人與存托銀行達成協(xié)議，而經(jīng)紀人或其客戶擁有與股票數(shù)量相對應(yīng)的外國股票數(shù)量。 ADR代表。

美國證券交易委員會的命令發(fā)現(xiàn)，當經(jīng)紀人及其客戶都沒有支持這些新ADR所需的外國股票時，摩根大通在數(shù)千次預(yù)發(fā)行交易中不正當?shù)叵蚪?jīng)紀人提供了ADR。這種做法導(dǎo)致外國發(fā)行人的可交易證券總數(shù)膨脹，導(dǎo)致不恰當?shù)馁u空和股息套利等濫交行為不應(yīng)發(fā)生。

這是對銀行或經(jīng)紀人的第八次訴訟，以及針對存托銀行的第四次訴訟，這是由于美國證券交易委員會正在對濫用ADR預(yù)發(fā)行做法進行調(diào)查。有關(guān)ADR的信息，請參見美國證券交易委員會投資者公告。

美國證券交易委員會紐約地區(qū)辦事處高級副主任桑杰瓦德瓦表示，“隨著對摩根大通的這些指控，美國證券交易委員會現(xiàn)已讓所有四家存托銀行對其欺詐性發(fā)行的美國存托憑證負責進入一個毫無戒心的市場。” “我們繼續(xù)調(diào)查經(jīng)紀公司，這些公司通過利用這些不正當發(fā)行的ADR獲利。”

在不承認或否認美國證券交易委員會的調(diào)查結(jié)果的情況下，摩根大通同意支付超過7100萬美元的非法收益以及1440萬美元的判決前利息和4970萬美元的總罰款減免額超過1.35億美元的罰款。美國證券交易委員會的命令承認摩根大通在調(diào)查和補救行為方面的合作。

美國證券交易委員會正在進行調(diào)查，由菲利普·A·福蒂諾，威廉·馬丁，安德魯·迪恩，Elzbieta Wraga，Joseph P. Ceglio，Richard Hong和紐約地區(qū)辦事處的Adam Grace進行調(diào)查，并由Wadhwa先生監(jiān)督。