華安中小盤（關(guān)于華安中小盤的簡介）

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1、（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%； （2）本基金與由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%； （3）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%； （4）本基金持有的現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府債券為基金資產(chǎn)凈值5%以上； （5）本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定； （6）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。

2、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定； （7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； （8）本基金的建倉期為6個月； （9）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，履行適當程序后，本基金不受上述規(guī)定的限制。

3、由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標準。

4、法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

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